上海股权托管交易中心:从事股权交易及相关业务的市场组织-中文百科频道

简介

上海股权托管交易中心股份有限公司（以下简称“上海股权托管交易中心”）是经上海市政府同意，依法在上海市设立、从事股权托管交易及相关业务的市场组织，其主要职能包括：为非上市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务；组织和监督股权托管交易活动；发布市场交易信息；代理股权买卖服务；为非上市股份有限公司进场挂牌提供咨询等综合服务；为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源，协助落实本市扶持企业上市发展的政策措施，并向有关职能部门提供政策参考。

除法律、法规、规章明确应在其他交易场所进行托管交易的，上海市非上市股份有限公司在交易场所内的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户，以及国内其他地区非上市股份有限公司在上海市交易场所内的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户，均应通过上海股权托管交易中心进行。除国家另有规定外，未经市政府认可，任何单位或个人不得以任何形式在上海市设立为非上市股份有限公司提供股权托管、登记、转让、融资、结算、过户的市场组织。

2012年2月15日，上海股权托管交易市场启动，首批19家企业挂牌交易。

2015年，上海股权托管交易中心的科技创新企业股份转让系统（简称“科技创新板”）已于11月20日正式获批，拟于今年年底前推出首批挂牌企业。

交易条件

该市场重点面向尚不具备上市条件的科技型、中小型企业，为统一监管的场外市场交易及创业板、中小板及主板市场培育输送企业资源。据悉，上海股权托管交易市场所服务的企业主体重点面向上海，但也不限于上海。在该市场挂牌的公司信息披露的内容和形式，与目前IPO上市招股书披露的内容和形式相似。

上海股权托管交易中心是一个面向特定投资者进行股份转让和实施定向增发的非公开市场，有一些特定要求，例如非上市股份公司股东不超过200人、不公开发行股份、不采取集中竞价和做市商等集中交易方式、要求投资人买入卖出时间间隔不少於5个交易日等。

交易成员

上海股交中心的投资者包括机构和个人，个人投资者需要有两年以上证券投资经验和100万元人民币以上的金融资产。

该市场采取的是同上海证券交易所和深圳证券交易所一样的会员制，会员分为两类，一类为推荐机构会员，另一类则是专业服务机构会员。市场向自然人投资者开放，在该市场交易的个人投资者，需具有2年投资经验，并拥有100万以上金融资产证明，交易可以选择网络或现场撮合成交。

领导介绍

上海股权托管交易中心总经理、党委书记张云峰简历

张云峰，男，1963年12月出生，硕士研究生学历，工学硕士，高级工商管理硕士，获得财务总监资格证书。1984年8月参加工作，1994年8月证券从业。历任：航空工业部第626研究所工程师、党委秘书、所长办公室副主任；南京师范大学计算机教学研究部主任；申银万国证券公司电脑网络中心业务经理、上海海防路营业部经理、经纪总部市场营销部经理、代办股份转让总部总经理、党支部书记。现任上海股权托管交易中心总经理、党委书记。张云峰先生还兼任光大证券公司证券发行内核小组成员、上海水仙电器公司董事、上海交通大学国家战略发展研究中心客座教授。

张云峰先生2001年从事三板市场业务，是我国第一批从业工作者之一，参加过代办股份转让系统的设计与开发、业务团队组织与制度建设、项目开发与运作、信息披露和交易监管业务设计与运作、前瞻领域研究与开拓等重要工作。曾在多家著名期刊上公开发表《建设统一监管下的场外交易市场研究》、《多层次资本市场体系建设研究》、《建立上海非上市公司股份转让市场研究》等著作。在其带领下，申银万国在三板业务中取得了卓越成绩：上市家数市场占有率第一名，融资额市场占有率第一名，二级市场交易量市场占有率第一名，囊括了三板市场所有新业务的第一单。张云峰先生还积极配合中国证监会、中国证券业协会、深圳证券交易所等部门参与创业板规则的研讨和新三板扩容与制度创新的研究工作。在上海股权托管交易中心建设过程中，张云峰先生凭借丰富的场外市场工作经验和扎实的业务基础，在市场设计、制度建设、系统建设、队伍建设等方面发挥了重要作用。