工商信息
发展概况
2014年12月29日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736” 。根据中证协发布的数据，近年来公司的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等核心指标排名行业前列；公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力；多家营业部长期领先当地同业。截至2020年末，公司累计完成A股IPO项目272个，完成创业板IPO项目64个，均排名行业第一；公司总资产3027.56亿元，归属于上市公司股东净资产809.07亿元。
2020年，公司实现营业收入187.84亿元，同比增长33.29%，实现净利润66.18亿元，同比增长34.69%。公司经纪业务代理买卖手续费净收入（不含基金分仓）份额5.03%，排名行业第3，与去年持平；累计完成股票承销项目26.8个，同比增长14%；发行“全国首单先行示范区绿色公司债”“全国首单地市级优质主体企业债”等一批行业首创性债券产品。
展望未来，国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念，始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，开拓进取，不断创新，全力打造国际一流综合服务型投资银行。
股东情况
截至2020年末，公司主要股东和持股比例如下：
深圳市投资控股有限公司 持股33.53%
华润深国投信托有限公司 持股21.25%
云南合和（集团）股份有限公司 持股16.77%
全国社会保障基金理事会 持股4.75%
北京城建投资发展股份有限公司 持股3.55%
其他股东 持股20.15%
组织结构
国信证券共有5家股东，股东单位名称和股权结构如下：
- 深圳市投资控股有限公司：持股40%华润深国投信托有限公司：持股30%云南红塔集团有限公司：持股20%中国第一汽车集团公司：持股5.1%国信证券北京城建投资发展股份有限公司：持股4.9%
国信证券各项业务市场地位和竞争优势突出，2009年经纪业务股票基金交易额排名行业第三，投资银行业务股票发行家数行业排名第一，承销金额排名行业第三，资产管理业务集合资产管理计划规模在已公布的数据中排名行业第四。在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券是2007年唯一一家总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、净资产收益率、受托管理资金本金总额、客户交易结算资金余额全部八项指标均排名前十位的证券公司，其中净利润排名第三位；2008年是三家十四项指标中有十二项排名行业前十位的证券公司之一。截止2010年12月31日，公司总资产648.69亿元，净资产173.75亿元，净资本124.90亿元。公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。2004年12月1日，国信证券获得创新试点券商资格。2010年，公司实现营业收入78.05亿元，利润总额40.51亿元，净利润31.10亿元，净资产收益率19.01%。2007-2010年四年间，累计实现营业收入332.66亿元，利润总额206.68亿元，净利润160.47亿元。2011年1-10月，公司实现净利润14.98亿元。
主要业务
国信证券 是行业前八家创新试点证券公司之一，创新能力、竞争优势和市场地位突出。
证券经纪：在行业内较早推行全面客户关系管理，零售经纪客户超过1000万，托管客户资产市值超2万亿元。拥有近2600人的专业投资顾问团队，以及2000多种“金色阳光”系列服务产品。建立了技术领先、功能完善的“金太阳”手机证券、“国信网上营业厅“、金色阳光“藏金阁”、电话理财中心、国信财富“微”服务体系（服务号、订阅号、小程序）等多场景平台，并通过“7×24小时智能客服”、“线上投顾”、“线上投教”等服务与产品构建“平台—产品—专家”三位一体的财富管理服务矩阵。通过国信iQuant、国信云核、国信弈胜等专业交易平台，向活跃交易客户提供交易策略、订单执行、风险管理等一站式综合交易服务。实施“精品营业部”品牌营销战略，把分支机构打造成公司业务的地域支点。
投资银行：具备业内一流的“全价值链”综合服务能力，可为企业客户提供IPO、非公开发行、增发、优先股、配股等股权融资服务，公司债、企业债等债权融资服务，直接投资、境内外并购重组、改制重组、私募融资等财务顾问服务，以及市值管理等全价值链专业服务。 国信证券是连续6年（2007-2012年）被深交所评为“最佳保荐机构”的券商。国信投行拥有600多人团队 ，其中注册保荐代表人超过250人 ，保荐代表人数量连续12年（2006-2017年）位居行业前三。
.固定收益：拥有集固定收益证券发行承销、销售交易、投资研究于一体的综合服务能力。业务资格包括：公司债、企业债、债务融资工具、金融债等多种信用债主承销资格；资产支持专项计划管理人业务资格；政策性银行金融债承销团成员资格；地方政府债承销团成员资格；铁道债承销团成员资格；北金所债权融资计划副主承业务资格；银行间同业拆借市场业务资格；银行间/交易所债券市场成员；非金融企业债务融资工具报价商；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商 。
资产管理：业务范围涵盖集合资产管理、单一资产管理和资产支持专项计划等全部资产管理业务类别；拥有齐全的产品线，包括现金管理类产品、固定收益类产品，量化投资类产品、权益投资类产品、组合投资类产品等，并推出了多种类型的QDII产品。国信资管总部配备了投资、研究、信评、产品、营销等团队。量化、固收投资团队均具有10年以上研究及投资经历，对资本市场具有投资研究判断能力，积累了投资管理经验以及业绩表现，可根据客户的风险收益偏好量身定制资管产品方案，满足不同层次的财富管理需求。
研究业务：实施行业首席分析师制，创新卖方研究服务模式，确立了研究业务的制度优势。把握中国经济结构转型升级和互联网变革时代的研究需求，优化研究资源配置，并针对中国企业海外上市公司开展海外市场研究，探索专业化、精品化、国际化研究路径。国信证券拥有一支由100多人组成的研究服务团队，研究力量覆盖符合中国经济发展方向的战略性新兴产业、大消费行业以及宏观、策略、金融工程、固定收益等高价值领域。公司在汽车、社会服务、固定收益、银行、非金属建材、通信、医药生物等领域的研究实力处于行业领先水平。
机构业务：国信证券 拥有一支专业的机构销售交易团队，覆盖北京、上海、广深等地机构客户 ，曾获评《新财富》“中国最佳销售团队” ； 建立了机构客户服务体系，向社保基金、公募基金、保险资管、商业银行、理财子公司、私募基金等机构投资者提供研究咨询、专家访谈、交易结算及产品销售等综合金融服务，同时，为上市公司、大型企业集团等非金融机构投资者提供财务顾问等综合金融服务；紧贴市场热点，引入优质金融产品组织销售，满足财富管理客户多元化的资产配置需求； 自主开发“做市商对冲交易系统”及多项交易策略 ，成为业内首家实现对冲模式下双边自动报价的流动性服务提供商 ； 通过种子基金帮助私募基金管理人做大做强。国信国际机构业务发展迅速，目前服务来自欧美、香港、台湾、韩国、新加坡等海外市场的QFII/RQFII客户家数排名行业前列。
资本中介：首批获得融资融券业务 、首批融资融券业务、转融通业务试点券商，具有征信审核高效、交易系统稳定、资金实力雄厚、策略服务专业等综合优势；同时大力发展股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、上市公司股权激励行权融资等创新型资本中介业务，满足客户多样化融资需求。
场外市场：首批获得股份报价转让业务主办券商资格的证券公司 ，致力于在全国中小企业股份转让系统为中小企业提供推荐挂牌、定向增资、并购重组、做市交易、转板上市等服务。
证券投资：通过大类资产配置，对债券、股票、基金、衍生品、商品等全市场全品种进行投资，运用金融工程技术构建中低风险的投资组合，开展稳健型的自营投资，并进行产品设计与输出。
柜台市场：首批获得柜台市场业务试点资格的券商 ，拥有股票期权自营业务交易参与人资格 、做市业务资格 ，以及上交所上证50ETF期权，上交所、深交所沪深300ETF期权，中金所沪深300股指期权主做市商资格，以私募业务、非标准化产品为主导方向，通过创设、开发、管理丰富的金融理财产品和衍生品，建立多元化的资产组合策略，拓宽客户投融资渠道，提供高效的风险管理工具。2013年，推出场外期权、权益收益互换、股票协议逆回购等场外业务。2014年，获得收益凭证、上市公司限制性股票融资等创新业务资格。客户群体包括银行、券商、基金公司、资产管理公司等各类专业金融机构。
资产托管和基金服务：首批获得证券投资基金托管资格 及通过基金服务业务备案 ，拥有专业、高效的业务团队和行业领先的管理人服务平台。2019年6月，公司资产托管及基金服务业务获得符合国际准则的ISAE3402鉴证，累计服务超过3000多家基金管理人，累计服务产品数量超过1万多只，为基金管理人提供产品咨询、业务运营、绩效分析等完整一体的金融服务方案。同时，协同公司为私募机构提供资本引介、产品销售、投研策略、交易支持等一揽子金融综合服务。
互联网金融：布局互联网金融业务，运用互联网思维、理念、技术提供便捷、高效的互联网金融服务，建立了以APP、PC客户端、线上智选理财平台为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系 2007年，业内首家自主研发、推出集行情、交易、资讯和客户服务于一体的综合移动金融服务平台——“金太阳”手机证券，荣获深圳国资局自主创新成果一等奖、证券期货业科学技术二等奖，并三次荣获深圳市金融IT创新奖。2013年，“国信证券”微信服务号正式上线，关注用户数超过130万，用户活跃保持行业前列。2014年，获得首批互联网证券业务试点资格，深入推进互联网金融业务布局。2015年，自主研发集手机开户、远程业务办理于一体的在线证券业务办理平台——“金太阳”掌厅，业内首创“单向视频”开户技术，创造了7×24小时、0排队的一站式自助开户模式。2017年，发布“金太阳智投”系列产品，通过AI、大数据能力为投顾和客户赋能。截至2020年末，金太阳手机证券注册用户数近1500万，较上年末增长18%，交易占比达到55%；微信公众号用户数超194万，较上年末增长逾20%。
信息技术：持续加大信息技术投入，加强IT战略规划，大力发展金融科技，打造信息技术核心竞争力 。2011年，“金天盾”非现场客户端安全产品获中国证券业协会“网上交易双因素身份认证”专业评审总分第一。2012年，通过中国信息安全认证中心ISO20000认证审核，率先实施投行信息化信息建设。2013年，基于开源技术的内外网数据交换可信安全管理平台获“证券期货科学技术奖优秀奖”。2014年，在国内首家引进TradeStation平台并独立运营，为专业投资者提供先进的交易服务。2017年，顺利完成东莞新数据中心的部署和验收测试，创造了多项业内亮点；高级订单系统获“深圳市金融创新奖”。2018年，企业移动安全支撑平台获“证券期货科学技术奖三等奖”、投行业务管理系统、高级订单系统获“证券期货科学技术奖优秀奖”；GTS智能交易服务获“深圳市金融创新奖”; “国信证券微服务架构”荣获2018年度中国计算机用户协会云鹰奖卓越奖。2019年，“金太阳智能证券交易和金融服务APP”荣获2018年度深圳市金融科技专项奖三等奖；“金太阳mPaas数字中台建设实践”荣获新金融世界· 2019年度中国金融科技创新应用优秀案例奖；“金太阳APP”荣获软件绿色联盟2019年度绿色应用；“金太阳APP”荣获新浪财经2019年度十佳券商APP奖。2020年，“金太阳APP”荣获中国证券业综合服务APP君鼎奖;“自动化作业调度平台”“异常交易实时风控系统”荣获中国计算机用户协会云应用分会云鹰奖优秀项目；以行业最高分通过了信通院DevOps技术运营的国内先进级认证;公司运维团队荣获第十五届全球运维大会“2020证券业运维领域年度明星团队”。
国信期货：2011年，“金天盾”非现场客户端安全产品获中国证券业协会“网上交易双因素身份认证”专业评审总分第一。2012年，通过中国信息安全认证中心ISO20000认证审核，率先实施投行信息化信息建设。2013年，基于开源技术的内外网数据交换可信安全管理平台获“证券期货科学技术奖优秀奖”。2014年，在国内首家引进TradeStation平台并独立运营，为专业投资者提供先进的交易服务。2017年，顺利完成东莞新数据中心的部署和验收测试，创造了多项业内亮点；高级订单系统获“深圳市金融创新奖”。2018年，企业移动安全支撑平台获“证券期货科学技术奖三等奖”、投行业务管理系统、高级订单系统获“证券期货科学技术奖优秀奖”；GTS智能交易服务获“深圳市金融创新奖”; “国信证券微服务架构”荣获2018年度中国计算机用户协会云鹰奖卓越奖。2019年，“金太阳智能证券交易和金融服务APP”荣获2018年度深圳市金融科技专项奖三等奖；“金太阳mPaas数字中台建设实践”荣获新金融世界· 2019年度中国金融科技创新应用优秀案例奖；“金太阳APP”荣获软件绿色联盟2019年度绿色应用；“金太阳APP”荣获新浪财经2019年度十佳券商APP奖。2020年，“金太阳APP”荣获中国证券业综合服务APP君鼎奖;“自动化作业调度平台”“异常交易实时风控系统”荣获中国计算机用户协会云应用分会云鹰奖优秀项目；以行业最高分通过了信通院DevOps技术运营的国内先进级认证;公司运维团队荣获第十五届全球运维大会“2020证券业运维领域年度明星团队”。
国信弘盛：2011年，“金天盾”非现场客户端安全产品获中国证券业协会“网上交易双因素身份认证”专业评审总分第一。2012年，通过中国信息安全认证中心ISO20000认证审核，率先实施投行信息化信息建设。2013年，基于开源技术的内外网数据交换可信安全管理平台获“证券期货科学技术奖优秀奖”。2014年，在国内首家引进TradeStation平台并独立运营，为专业投资者提供先进的交易服务。2017年，顺利完成东莞新数据中心的部署和验收测试，创造了多项业内亮点；高级订单系统获“深圳市金融创新奖”。2018年，企业移动安全支撑平台获“证券期货科学技术奖三等奖”、投行业务管理系统、高级订单系统获“证券期货科学技术奖优秀奖”；GTS智能交易服务获“深圳市金融创新奖”; “国信证券微服务架构”荣获2018年度中国计算机用户协会云鹰奖卓越奖。2019年，“金太阳智能证券交易和金融服务APP”荣获2018年度深圳市金融科技专项奖三等奖；“金太阳mPaas数字中台建设实践”荣获新金融世界· 2019年度中国金融科技创新应用优秀案例奖；“金太阳APP”荣获软件绿色联盟2019年度绿色应用；“金太阳APP”荣获新浪财经2019年度十佳券商APP奖。2020年，“金太阳APP”荣获中国证券业综合服务APP君鼎奖;“自动化作业调度平台”“异常交易实时风控系统”荣获中国计算机用户协会云应用分会云鹰奖优秀项目；以行业最高分通过了信通院DevOps技术运营的国内先进级认证;公司运维团队荣获第十五届全球运维大会“2020证券业运维领域年度明星团队”。
国信资本：国信资本有限责任公司是国信证券全资子公司，是国信证券自有资金投资的重要战略平台，运用自有资金开展股权投资、科创板跟投及其他另类投资业务。国信资本的设立进一步拓宽公司自有资金投资领域，延伸投资业务链条，在隔离风险的基础上，有利于公司投资业务和投资银行业务实现战略协同。截至2020年末，国信资本累计投资项目22个，投资金额8.88亿元，其中科创板战略配售项目9个，投资金额3.08亿元；非上市公司股权及股权投资基金项目13个，投资金额5.80亿元。
国信香港：国信证券（香港）金融控股有限公司是国信证券全资子公司 ，是国信证券开展国际金融业务的重要平台 ，拥有香港证券业务全牌照，涵盖经纪、投行和资产管理业务 。经纪业务可向中国大陆及海外客户提供全球多个交易市场（中国香港、美国、深沪A股、深沪B股等）的证券销售、买卖以及环球期货、柜台产品、融资融券等境外投资产品，同时亦服务于境外投资机构及优质上市企业，为客户提供专业的投资建议以及多样化国际金融解决方案；投行业务可为客户提供全方位的企业国际融资及财务顾问服务，包括上市保荐、承销、配售增发、债券发行、结构化融资、上市前重组、收购兼并以及其他相关财务咨询等一站式金融服务；资产管理业务涵盖投资顾问业务、专户管理业务、基金管理业务和股权投资业务。在QDII和RQDII投资顾问业务，以及QFII、RQFII等跨境投资业务方面具有丰富的经验。管理各类公募基金、私募基金，提供基金投资顾问、专户理财和投资移民账户管理等个性化服务。2020年，国信香港稳中求进，保持了在主营业务上的创收能力,实现了公司的持续盈利。
主要荣誉
《哈佛商业评论》以公司收益及股东总回报等客观指标评选了“中国百强CEO”，国信证券何如董事长成功入选。 公司连续三年入选“中国上市公司百强排行榜” 。2019年，公司在交易所、《中国证券报》《证券时报》等机构和财经媒体的各项评选中，荣获“十大金牛证券公司” “2019金融服务百强” “国际先锋投资银行” 等80多个奖项。
2020年，公司荣获多项荣誉称号，包括：荣获市场首批“非金融企业债务融资工具独立主承销商资格”及企业债、公司债等一批行业最高资质评价；获得上交所、深交所等机构颁发的“公司债券优秀承销商”“十佳期权经纪商”等奖项11个；获得证券时报、中国证券报等权威媒体颁发的“2020中国区全能投行君鼎奖”“十大金牛证券公司”等奖项108个。白沙泉投教基地正式获得“国家级投资者教育基地”授牌；博士后工作站获得全省券商工作站唯一最高等级评价。
2021年5月，入选首批证券公司“白名单”。
社会责任
瞄准产业发展方向，助力经济转型升级。公司投行在专注服务中小企业时，着力深耕战略新兴产业，截至2020年末，公司累计为98家在创业板上市的新兴产业企业提供股权融资服务，其中为64家企业提供IPO服务，为34家企业提供再融资服务，合计融资金额约616亿元，为科技创新企业和新兴产业企业发展提供重要动力。固收业务方面，截至2020年末，公司债权融资业务累计为国内包括半导体、材料、软件服务、技术硬件、医疗设备与服务、制药、生物科技和生命科学等行业的企业提供了超过900亿元的债务融资服务，为产业转型和经济升级提供了基础设施保障。产业基金方面，截至2020年末，子公司国信弘盛与大族激光、蓝思科技、广电运通、联发集团等企业联合设立了8家产业基金，使产业资本的优质项目获取能力与国信弘盛优秀的资本运作能力实现联合，助推此类科技创新型企业的快速发展。
积极响应国家号召，深入落实有关决策部署。大力服务“双区”建设，截至2020年末，公司累计在大湾区为130家企业完成股权融资，募集资金1025亿元，其中保荐76家IPO上市，募集资金约456亿元；为深圳企业完成保荐及主承销项目92个，累计募集资金约636亿元；为深圳企业完成债券融资规模约1700亿元。大力服务“一带一路”建设，公司为5家“一带一路”相关上市公司提供再融资服务，累计融资金额约115亿元，助力其拓展国际市场。抢抓创业板和注册制改革契机，2020年完成5家创业板IPO项目上市；过会科创板IPO项目5家；完成贝特瑞首批过会精选层项目，创下当时精选层发行规模、战投认购金额等多项市场纪录。抢抓公募REITs试点机会,公司成立REITs试点工作小组，加快推进公募REITs业务试点，扎实开展基础资产的筛选工作，目前已有多单项目报至国家发改委评审。
支持区域经济发展，服务企业遍及全国。截至2020年末，公司已开设分公司、营业部共计233家，覆盖118个城市和地区；开设的A股账户超过1100万个，编织起一张辐射全国的业务、资源、信息网络。自2004年至今，公司各地分支机构合计缴纳税金超125亿元，为分支机构所在当地经济建设作出了积极贡献。截至2020年末，公司投行业务提供过服务的569家次企业（443家上市公司）覆盖了全国30个省级行政区（除宁夏、香港、澳门、台湾外）。
精细部署严密防线，全力做好疫情防控。疫情发生以来，公司加强组织领导，制定“1+N”应急预案体系，筹措应急物资，开展员工健康排查和核酸检测，有序安排远程办公和复工复产，整体保障了员工健康和公司的安全生产。与此同时，公司积极驰援各地防控，累计捐款捐物1430万元，减免租金167万元；发行“疫情防控债”14支，融资规模169亿元；派出16名员工参加一线防疫工作，获得“深善战疫先锋”等荣誉称号。
大力开展对口帮扶，积极助力脱贫攻坚。截至2020年末，累计捐赠钱物折合人民币超1.63亿元；对口帮扶广东廉江、陆丰、河源，结对帮扶新疆麦盖提县等8个国家级贫困县，并捐款帮助广西百色、河池脱贫攻坚工作，帮扶范围覆盖内蒙古、新疆、云南、贵州、甘肃、山西等省区。在扶贫工作中，公司创新金融扶贫模式，充分发挥投行、固收等业务专长，支持贫困地区企业利用资本市场资源培育自我发展能力，截至2020年末，公司正在为7家贫困地区企业提供IPO服务；通过自有资金认购重庆、云南、新疆、四川、陕西、山西、宁夏、吉林等贫困县区较多省份的地方债券近110亿元；并积极在云南、新疆、河北、河南、甘肃、陕西等省区通过“保险+期货”项目实施精准扶贫。此外，公司还努力开展教育帮扶，已累计向新疆麦盖提县派出30名支教志愿者，为当地教育事业发展做出积极贡献。2020年，公司先后荣获各大主流媒体颁发的“2020年度最具社会责任感券商”“年度社会责任大奖”等多个社会责任类奖项。
积极开展绿色金融，助推建设美丽中国。公司主动践行新发展理念，大力开展绿色环保型企业股权融资业务、绿色债券业务，为环保型企业的发展提供资金支持，2020年完成高测股份科创板IPO项目、隆基股份可转债项目等，累计募集资金约116亿元；累计发行绿色债券7只，发行规模达68亿元，大部分资金用于绿色产业项目。同时，公司坚持低碳、环保、节能的经营理念，积极开展植树造林活动，并从办公运行等多方面着手，持续降低能耗，实现绿色经营。
总部地址
深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
