工商信息
發展概況
2014年12月29日，公司首次向社會公開發行股票并在深圳證券交易所上市交易，證券代碼“002736” 。根據中證協發布的數據，近年來公司的總資産、淨資産、淨資本、營業收入、淨利潤等核心指标排名行業前列；公司在北、上、廣、深等經濟發達城市設立的營業部均保持強勁的競争實力；多家營業部長期領先當地同業。截至2020年末，公司累計完成A股IPO項目272個，完成創業闆IPO項目64個，均排名行業第一；公司總資産3027.56億元，歸屬于上市公司股東淨資産809.07億元。
2020年，公司實現營業收入187.84億元，同比增長33.29%，實現淨利潤66.18億元，同比增長34.69%。公司經紀業務代理買賣手續費淨收入（不含基金分倉）份額5.03%，排名行業第3，與去年持平；累計完成股票承銷項目26.8個，同比增長14%；發行“全國首單先行示範區綠色公司債”“全國首單地市級優質主體企業債”等一批行業首創性債券産品。
展望未來，國信證券将繼續弘揚“合規自律、專業務實、誠信穩健、和諧擔當”的文化理念，始終秉持“創造價值、成就你我、服務社會”的價值觀念，開拓進取，不斷創新，全力打造國際一流綜合服務型投資銀行。
股東情況
截至2020年末，公司主要股東和持股比例如下：
深圳市投資控股有限公司 持股33.53%
華潤深國投信托有限公司 持股21.25%
雲南合和（集團）股份有限公司 持股16.77%
全國社會保障基金理事會 持股4.75%
北京城建投資發展股份有限公司 持股3.55%
其他股東 持股20.15%
組織結構
國信證券共有5家股東，股東單位名稱和股權結構如下：
- 深圳市投資控股有限公司：持股40%華潤深國投信托有限公司：持股30%雲南紅塔集團有限公司：持股20%中國第一汽車集團公司：持股5.1%國信證券北京城建投資發展股份有限公司：持股4.9%
國信證券各項業務市場地位和競争優勢突出，2009年經紀業務股票基金交易額排名行業第三，投資銀行業務股票發行家數行業排名第一，承銷金額排名行業第三，資産管理業務集合資産管理計劃規模在已公布的數據中排名行業第四。在中國證券業協會主持的全國證券公司經營業績排名中，國信證券是2007年唯一一家總資産、淨資産、淨資本、營業收入、淨利潤、淨資産收益率、受托管理資金本金總額、客戶交易結算資金餘額全部八項指标均排名前十位的證券公司，其中淨利潤排名第三位；2008年是三家十四項指标中有十二項排名行業前十位的證券公司之一。截止2010年12月31日，公司總資産648.69億元，淨資産173.75億元，淨資本124.90億元。公司的企業精神是“務實、專業、和諧、自律”，核心理念是“創造價值，成就你我”。2004年12月1日，國信證券獲得創新試點券商資格。2010年，公司實現營業收入78.05億元，利潤總額40.51億元，淨利潤31.10億元，淨資産收益率19.01%。2007-2010年四年間，累計實現營業收入332.66億元，利潤總額206.68億元，淨利潤160.47億元。2011年1-10月，公司實現淨利潤14.98億元。
主要業務
國信證券 是行業前八家創新試點證券公司之一，創新能力、競争優勢和市場地位突出。
證券經紀：在行業内較早推行全面客戶關系管理，零售經紀客戶超過1000萬，托管客戶資産市值超2萬億元。擁有近2600人的專業投資顧問團隊，以及2000多種“金色陽光”系列服務産品。建立了技術領先、功能完善的“金太陽”手機證券、“國信網上營業廳“、金色陽光“藏金閣”、電話理财中心、國信财富“微”服務體系（服務号、訂閱号、小程序）等多場景平台，并通過“7×24小時智能客服”、“線上投顧”、“線上投教”等服務與産品構建“平台—産品—專家”三位一體的财富管理服務矩陣。通過國信iQuant、國信雲核、國信弈勝等專業交易平台，向活躍交易客戶提供交易策略、訂單執行、風險管理等一站式綜合交易服務。實施“精品營業部”品牌營銷戰略，把分支機構打造成公司業務的地域支點。
投資銀行：具備業内一流的“全價值鍊”綜合服務能力，可為企業客戶提供IPO、非公開發行、增發、優先股、配股等股權融資服務，公司債、企業債等債權融資服務，直接投資、境内外并購重組、改制重組、私募融資等财務顧問服務，以及市值管理等全價值鍊專業服務。 國信證券是連續6年（2007-2012年）被深交所評為“最佳保薦機構”的券商。國信投行擁有600多人團隊 ，其中注冊保薦代表人超過250人 ，保薦代表人數量連續12年（2006-2017年）位居行業前三。
.固定收益：擁有集固定收益證券發行承銷、銷售交易、投資研究于一體的綜合服務能力。業務資格包括：公司債、企業債、債務融資工具、金融債等多種信用債主承銷資格；資産支持專項計劃管理人業務資格；政策性銀行金融債承銷團成員資格；地方政府債承銷團成員資格；鐵道債承銷團成員資格；北金所債權融資計劃副主承業務資格；銀行間同業拆借市場業務資格；銀行間/交易所債券市場成員；非金融企業債務融資工具報價商；上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台一級交易商 。
資産管理：業務範圍涵蓋集合資産管理、單一資産管理和資産支持專項計劃等全部資産管理業務類别；擁有齊全的産品線，包括現金管理類産品、固定收益類産品，量化投資類産品、權益投資類産品、組合投資類産品等，并推出了多種類型的QDII産品。國信資管總部配備了投資、研究、信評、産品、營銷等團隊。量化、固收投資團隊均具有10年以上研究及投資經曆，對資本市場具有投資研究判斷能力，積累了投資管理經驗以及業績表現，可根據客戶的風險收益偏好量身定制資管産品方案，滿足不同層次的财富管理需求。
研究業務：實施行業首席分析師制，創新賣方研究服務模式，确立了研究業務的制度優勢。把握中國經濟結構轉型升級和互聯網變革時代的研究需求，優化研究資源配置，并針對中國企業海外上市公司開展海外市場研究，探索專業化、精品化、國際化研究路徑。國信證券擁有一支由100多人組成的研究服務團隊，研究力量覆蓋符合中國經濟發展方向的戰略性新興産業、大消費行業以及宏觀、策略、金融工程、固定收益等高價值領域。公司在汽車、社會服務、固定收益、銀行、非金屬建材、通信、醫藥生物等領域的研究實力處于行業領先水平。
機構業務：國信證券 擁有一支專業的機構銷售交易團隊，覆蓋北京、上海、廣深等地機構客戶 ，曾獲評《新财富》“中國最佳銷售團隊” ； 建立了機構客戶服務體系，向社保基金、公募基金、保險資管、商業銀行、理财子公司、私募基金等機構投資者提供研究咨詢、專家訪談、交易結算及産品銷售等綜合金融服務，同時，為上市公司、大型企業集團等非金融機構投資者提供财務顧問等綜合金融服務；緊貼市場熱點，引入優質金融産品組織銷售，滿足财富管理客戶多元化的資産配置需求； 自主開發“做市商對沖交易系統”及多項交易策略 ，成為業内首家實現對沖模式下雙邊自動報價的流動性服務提供商 ； 通過種子基金幫助私募基金管理人做大做強。國信國際機構業務發展迅速，目前服務來自歐美、香港、台灣、韓國、新加坡等海外市場的QFII/RQFII客戶家數排名行業前列。
資本中介：首批獲得融資融券業務 、首批融資融券業務、轉融通業務試點券商，具有征信審核高效、交易系統穩定、資金實力雄厚、策略服務專業等綜合優勢；同時大力發展股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、上市公司股權激勵行權融資等創新型資本中介業務，滿足客戶多樣化融資需求。
場外市場：首批獲得股份報價轉讓業務主辦券商資格的證券公司 ，緻力于在全國中小企業股份轉讓系統為中小企業提供推薦挂牌、定向增資、并購重組、做市交易、轉闆上市等服務。
證券投資：通過大類資産配置，對債券、股票、基金、衍生品、商品等全市場全品種進行投資，運用金融工程技術構建中低風險的投資組合，開展穩健型的自營投資，并進行産品設計與輸出。
櫃台市場：首批獲得櫃台市場業務試點資格的券商 ，擁有股票期權自營業務交易參與人資格 、做市業務資格 ，以及上交所上證50ETF期權，上交所、深交所滬深300ETF期權，中金所滬深300股指期權主做市商資格，以私募業務、非标準化産品為主導方向，通過創設、開發、管理豐富的金融理财産品和衍生品，建立多元化的資産組合策略，拓寬客戶投融資渠道，提供高效的風險管理工具。2013年，推出場外期權、權益收益互換、股票協議逆回購等場外業務。2014年，獲得收益憑證、上市公司限制性股票融資等創新業務資格。客戶群體包括銀行、券商、基金公司、資産管理公司等各類專業金融機構。
資産托管和基金服務：首批獲得證券投資基金托管資格 及通過基金服務業務備案 ，擁有專業、高效的業務團隊和行業領先的管理人服務平台。2019年6月，公司資産托管及基金服務業務獲得符合國際準則的ISAE3402鑒證，累計服務超過3000多家基金管理人，累計服務産品數量超過1萬多隻，為基金管理人提供産品咨詢、業務運營、績效分析等完整一體的金融服務方案。同時，協同公司為私募機構提供資本引介、産品銷售、投研策略、交易支持等一攬子金融綜合服務。
互聯網金融：布局互聯網金融業務，運用互聯網思維、理念、技術提供便捷、高效的互聯網金融服務，建立了以APP、PC客戶端、線上智選理财平台為核心的多渠道、立體式互聯網金融服務體系 2007年，業内首家自主研發、推出集行情、交易、資訊和客戶服務于一體的綜合移動金融服務平台——“金太陽”手機證券，榮獲深圳國資局自主創新成果一等獎、證券期貨業科學技術二等獎，并三次榮獲深圳市金融IT創新獎。2013年，“國信證券”微信服務号正式上線，關注用戶數超過130萬，用戶活躍保持行業前列。2014年，獲得首批互聯網證券業務試點資格，深入推進互聯網金融業務布局。2015年，自主研發集手機開戶、遠程業務辦理于一體的在線證券業務辦理平台——“金太陽”掌廳，業内首創“單向視頻”開戶技術，創造了7×24小時、0排隊的一站式自助開戶模式。2017年，發布“金太陽智投”系列産品，通過AI、大數據能力為投顧和客戶賦能。截至2020年末，金太陽手機證券注冊用戶數近1500萬，較上年末增長18%，交易占比達到55%；微信公衆号用戶數超194萬，較上年末增長逾20%。
信息技術：持續加大信息技術投入，加強IT戰略規劃，大力發展金融科技，打造信息技術核心競争力 。2011年，“金天盾”非現場客戶端安全産品獲中國證券業協會“網上交易雙因素身份認證”專業評審總分第一。2012年，通過中國信息安全認證中心ISO20000認證審核，率先實施投行信息化信息建設。2013年，基于開源技術的内外網數據交換可信安全管理平台獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”。2014年，在國内首家引進TradeStation平台并獨立運營，為專業投資者提供先進的交易服務。2017年，順利完成東莞新數據中心的部署和驗收測試，創造了多項業内亮點；高級訂單系統獲“深圳市金融創新獎”。2018年，企業移動安全支撐平台獲“證券期貨科學技術獎三等獎”、投行業務管理系統、高級訂單系統獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”；GTS智能交易服務獲“深圳市金融創新獎”; “國信證券微服務架構”榮獲2018年度中國計算機用戶協會雲鷹獎卓越獎。2019年，“金太陽智能證券交易和金融服務APP”榮獲2018年度深圳市金融科技專項獎三等獎；“金太陽mPaas數字中台建設實踐”榮獲新金融世界· 2019年度中國金融科技創新應用優秀案例獎；“金太陽APP”榮獲軟件綠色聯盟2019年度綠色應用；“金太陽APP”榮獲新浪财經2019年度十佳券商APP獎。2020年，“金太陽APP”榮獲中國證券業綜合服務APP君鼎獎;“自動化作業調度平台”“異常交易實時風控系統”榮獲中國計算機用戶協會雲應用分會雲鷹獎優秀項目；以行業最高分通過了信通院DevOps技術運營的國内先進級認證;公司運維團隊榮獲第十五屆全球運維大會“2020證券業運維領域年度明星團隊”。
國信期貨：2011年，“金天盾”非現場客戶端安全産品獲中國證券業協會“網上交易雙因素身份認證”專業評審總分第一。2012年，通過中國信息安全認證中心ISO20000認證審核，率先實施投行信息化信息建設。2013年，基于開源技術的内外網數據交換可信安全管理平台獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”。2014年，在國内首家引進TradeStation平台并獨立運營，為專業投資者提供先進的交易服務。2017年，順利完成東莞新數據中心的部署和驗收測試，創造了多項業内亮點；高級訂單系統獲“深圳市金融創新獎”。2018年，企業移動安全支撐平台獲“證券期貨科學技術獎三等獎”、投行業務管理系統、高級訂單系統獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”；GTS智能交易服務獲“深圳市金融創新獎”; “國信證券微服務架構”榮獲2018年度中國計算機用戶協會雲鷹獎卓越獎。2019年，“金太陽智能證券交易和金融服務APP”榮獲2018年度深圳市金融科技專項獎三等獎；“金太陽mPaas數字中台建設實踐”榮獲新金融世界· 2019年度中國金融科技創新應用優秀案例獎；“金太陽APP”榮獲軟件綠色聯盟2019年度綠色應用；“金太陽APP”榮獲新浪财經2019年度十佳券商APP獎。2020年，“金太陽APP”榮獲中國證券業綜合服務APP君鼎獎;“自動化作業調度平台”“異常交易實時風控系統”榮獲中國計算機用戶協會雲應用分會雲鷹獎優秀項目；以行業最高分通過了信通院DevOps技術運營的國内先進級認證;公司運維團隊榮獲第十五屆全球運維大會“2020證券業運維領域年度明星團隊”。
國信弘盛：2011年，“金天盾”非現場客戶端安全産品獲中國證券業協會“網上交易雙因素身份認證”專業評審總分第一。2012年，通過中國信息安全認證中心ISO20000認證審核，率先實施投行信息化信息建設。2013年，基于開源技術的内外網數據交換可信安全管理平台獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”。2014年，在國内首家引進TradeStation平台并獨立運營，為專業投資者提供先進的交易服務。2017年，順利完成東莞新數據中心的部署和驗收測試，創造了多項業内亮點；高級訂單系統獲“深圳市金融創新獎”。2018年，企業移動安全支撐平台獲“證券期貨科學技術獎三等獎”、投行業務管理系統、高級訂單系統獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”；GTS智能交易服務獲“深圳市金融創新獎”; “國信證券微服務架構”榮獲2018年度中國計算機用戶協會雲鷹獎卓越獎。2019年，“金太陽智能證券交易和金融服務APP”榮獲2018年度深圳市金融科技專項獎三等獎；“金太陽mPaas數字中台建設實踐”榮獲新金融世界· 2019年度中國金融科技創新應用優秀案例獎；“金太陽APP”榮獲軟件綠色聯盟2019年度綠色應用；“金太陽APP”榮獲新浪财經2019年度十佳券商APP獎。2020年，“金太陽APP”榮獲中國證券業綜合服務APP君鼎獎;“自動化作業調度平台”“異常交易實時風控系統”榮獲中國計算機用戶協會雲應用分會雲鷹獎優秀項目；以行業最高分通過了信通院DevOps技術運營的國内先進級認證;公司運維團隊榮獲第十五屆全球運維大會“2020證券業運維領域年度明星團隊”。
國信資本：國信資本有限責任公司是國信證券全資子公司，是國信證券自有資金投資的重要戰略平台，運用自有資金開展股權投資、科創闆跟投及其他另類投資業務。國信資本的設立進一步拓寬公司自有資金投資領域，延伸投資業務鍊條，在隔離風險的基礎上，有利于公司投資業務和投資銀行業務實現戰略協同。截至2020年末，國信資本累計投資項目22個，投資金額8.88億元，其中科創闆戰略配售項目9個，投資金額3.08億元；非上市公司股權及股權投資基金項目13個，投資金額5.80億元。
國信香港：國信證券（香港）金融控股有限公司是國信證券全資子公司 ，是國信證券開展國際金融業務的重要平台 ，擁有香港證券業務全牌照，涵蓋經紀、投行和資産管理業務 。經紀業務可向中國大陸及海外客戶提供全球多個交易市場（中國香港、美國、深滬A股、深滬B股等）的證券銷售、買賣以及環球期貨、櫃台産品、融資融券等境外投資産品，同時亦服務于境外投資機構及優質上市企業，為客戶提供專業的投資建議以及多樣化國際金融解決方案；投行業務可為客戶提供全方位的企業國際融資及财務顧問服務，包括上市保薦、承銷、配售增發、債券發行、結構化融資、上市前重組、收購兼并以及其他相關财務咨詢等一站式金融服務；資産管理業務涵蓋投資顧問業務、專戶管理業務、基金管理業務和股權投資業務。在QDII和RQDII投資顧問業務，以及QFII、RQFII等跨境投資業務方面具有豐富的經驗。管理各類公募基金、私募基金，提供基金投資顧問、專戶理财和投資移民賬戶管理等個性化服務。2020年，國信香港穩中求進，保持了在主營業務上的創收能力,實現了公司的持續盈利。
主要榮譽
《哈佛商業評論》以公司收益及股東總回報等客觀指标評選了“中國百強CEO”，國信證券何如董事長成功入選。 公司連續三年入選“中國上市公司百強排行榜” 。2019年，公司在交易所、《中國證券報》《證券時報》等機構和财經媒體的各項評選中，榮獲“十大金牛證券公司” “2019金融服務百強” “國際先鋒投資銀行” 等80多個獎項。
2020年，公司榮獲多項榮譽稱号，包括：榮獲市場首批“非金融企業債務融資工具獨立主承銷商資格”及企業債、公司債等一批行業最高資質評價；獲得上交所、深交所等機構頒發的“公司債券優秀承銷商”“十佳期權經紀商”等獎項11個；獲得證券時報、中國證券報等權威媒體頒發的“2020中國區全能投行君鼎獎”“十大金牛證券公司”等獎項108個。白沙泉投教基地正式獲得“國家級投資者教育基地”授牌；博士後工作站獲得全省券商工作站唯一最高等級評價。
2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。
社會責任
瞄準産業發展方向，助力經濟轉型升級。公司投行在專注服務中小企業時，着力深耕戰略新興産業，截至2020年末，公司累計為98家在創業闆上市的新興産業企業提供股權融資服務，其中為64家企業提供IPO服務，為34家企業提供再融資服務，合計融資金額約616億元，為科技創新企業和新興産業企業發展提供重要動力。固收業務方面，截至2020年末，公司債權融資業務累計為國内包括半導體、材料、軟件服務、技術硬件、醫療設備與服務、制藥、生物科技和生命科學等行業的企業提供了超過900億元的債務融資服務，為産業轉型和經濟升級提供了基礎設施保障。産業基金方面，截至2020年末，子公司國信弘盛與大族激光、藍思科技、廣電運通、聯發集團等企業聯合設立了8家産業基金，使産業資本的優質項目獲取能力與國信弘盛優秀的資本運作能力實現聯合，助推此類科技創新型企業的快速發展。
積極響應國家号召，深入落實有關決策部署。大力服務“雙區”建設，截至2020年末，公司累計在大灣區為130家企業完成股權融資，募集資金1025億元，其中保薦76家IPO上市，募集資金約456億元；為深圳企業完成保薦及主承銷項目92個，累計募集資金約636億元；為深圳企業完成債券融資規模約1700億元。大力服務“一帶一路”建設，公司為5家“一帶一路”相關上市公司提供再融資服務，累計融資金額約115億元，助力其拓展國際市場。搶抓創業闆和注冊制改革契機，2020年完成5家創業闆IPO項目上市；過會科創闆IPO項目5家；完成貝特瑞首批過會精選層項目，創下當時精選層發行規模、戰投認購金額等多項市場紀錄。搶抓公募REITs試點機會,公司成立REITs試點工作小組，加快推進公募REITs業務試點，紮實開展基礎資産的篩選工作，目前已有多單項目報至國家發改委評審。
支持區域經濟發展，服務企業遍及全國。截至2020年末，公司已開設分公司、營業部共計233家，覆蓋118個城市和地區；開設的A股賬戶超過1100萬個，編織起一張輻射全國的業務、資源、信息網絡。自2004年至今，公司各地分支機構合計繳納稅金超125億元，為分支機構所在當地經濟建設作出了積極貢獻。截至2020年末，公司投行業務提供過服務的569家次企業（443家上市公司）覆蓋了全國30個省級行政區（除甯夏、香港、澳門、台灣外）。
精細部署嚴密防線，全力做好疫情防控。疫情發生以來，公司加強組織領導，制定“1+N”應急預案體系，籌措應急物資，開展員工健康排查和核酸檢測，有序安排遠程辦公和複工複産，整體保障了員工健康和公司的安全生産。與此同時，公司積極馳援各地防控，累計捐款捐物1430萬元，減免租金167萬元；發行“疫情防控債”14支，融資規模169億元；派出16名員工參加一線防疫工作，獲得“深善戰疫先鋒”等榮譽稱号。
大力開展對口幫扶，積極助力脫貧攻堅。截至2020年末，累計捐贈錢物折合人民币超1.63億元；對口幫扶廣東廉江、陸豐、河源，結對幫扶新疆麥蓋提縣等8個國家級貧困縣，并捐款幫助廣西百色、河池脫貧攻堅工作，幫扶範圍覆蓋内蒙古、新疆、雲南、貴州、甘肅、山西等省區。在扶貧工作中，公司創新金融扶貧模式，充分發揮投行、固收等業務專長，支持貧困地區企業利用資本市場資源培育自我發展能力，截至2020年末，公司正在為7家貧困地區企業提供IPO服務；通過自有資金認購重慶、雲南、新疆、四川、陝西、山西、甯夏、吉林等貧困縣區較多省份的地方債券近110億元；并積極在雲南、新疆、河北、河南、甘肅、陝西等省區通過“保險+期貨”項目實施精準扶貧。此外，公司還努力開展教育幫扶，已累計向新疆麥蓋提縣派出30名支教志願者，為當地教育事業發展做出積極貢獻。2020年，公司先後榮獲各大主流媒體頒發的“2020年度最具社會責任感券商”“年度社會責任大獎”等多個社會責任類獎項。
積極開展綠色金融，助推建設美麗中國。公司主動踐行新發展理念，大力開展綠色環保型企業股權融資業務、綠色債券業務，為環保型企業的發展提供資金支持，2020年完成高測股份科創闆IPO項目、隆基股份可轉債項目等，累計募集資金約116億元；累計發行綠色債券7隻，發行規模達68億元，大部分資金用于綠色産業項目。同時，公司堅持低碳、環保、節能的經營理念，積極開展植樹造林活動，并從辦公運行等多方面着手，持續降低能耗，實現綠色經營。
總部地址
深圳市紅嶺中路1012号國信證券大廈
