中山證券有限責任公司:中國早期的證券公司-中文百科頻道

公司簡介

中山證券有限責任公司，成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業務、資産管理、固定收益、證券投資等業務體系。中山證券下設全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭晖投資有限公司；控股子公司上海大陸期貨有限公司。

一直以來，中山證券始終堅持以客戶為中心，堅持“以奮鬥者為本、以創造者為尊”的核心價值觀，充分發揮綜合金融服務優勢，在服務實體經濟、促進多層次資本市場穩健發展等方面貢獻自身力量。

公司經營範圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的财務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資産管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融産品。

經營業務

投資銀行業務

中山證券投資銀行業務立足長三角、珠三角及部分内地中心城市，在深圳、北京、上海、南京、蘇州、廣州等地設立了服務機構，提供債券承銷發行、資産證券化、IPO、再融資、收購兼并、新三闆推薦挂牌與融資、财務顧問等全價值鍊服務。公司投行團隊彙集金融、法律、财務、投資等領域的優秀專業人士，具備出色的承做、銷售及風險控制能力，緻力于為客戶提供專業、高效的投資銀行服務。

中山證券投資銀行業務立足于服務實體經濟發展，客戶涉及電子、信息技術、環保、新能源、通用設備制造、生物醫藥、房地産、基礎設施建設等産業領域。公司投資銀行業務經過多年的發展，已經具有一定的市場地位和行業影響力。

保薦業務方面，近年公司股權業務發展較快，2020年成功保薦1家企業在科創闆上市，1家企業在創業闆上市，成功完成1家上市公司可轉債發行項目。2021年保薦業務繼續快速發展，5月成功保薦1家企業在主闆上市。該項目自2021年4月1日通過中國證監會發審委審核後，僅用時兩周即取得中國證監會發行批文，創下近年來A股市場上最快記錄之一，得到了客戶和監管機構等各方的高度認可。

截至目前，公司已成功保薦4家企業在主闆、科創闆、創業闆成功上市，保薦上市成功率為100%。另外公司在上市公司再融資、上市公司并購重組、股轉系統推薦挂牌融資業務等方面均有豐富業務經驗，公司已成功推薦90餘家企業在股轉系統挂牌，累計為挂牌企業提供融資服務90餘次。

債券承銷業務方面，公司差異化競争力突出，公司債承銷金額已連續6年位居行業前十，2019年綠色公司債券主承銷家數位居全國券商榜首，ABS業務排名連年上升，2020年首次位居行業第十。截至2020年末，公司作為主承銷商、聯席主承銷商或計劃管理人為多家大型企業累計發行承銷了近700隻債券和ABS産品，累計發行規模超6,500億元，公司承銷規模超4,000億元。此外，公司在綠色債券、扶貧債券、創新創業債券、地方債券等方面均有優異的承銷業績。

公司債券業務的連年優異表現獲得了業界及市場的認可：2017年榮獲新财富第十屆最佳投行評選“進步最快投行”獎、榮獲國際金融報“2017年債券承銷先鋒投行”獎、2017年至2020年連年獲得由證券時報等主辦的證券業“君鼎獎”的多個獎項，公司相關部門及員工、優秀項目多次獲得中國房地産業協會、不動産投資信托基金研究中心、中國資産證券化論壇、中國金融前沿論壇、财視中國等多家權威機構舉辦的高峰論壇暨頒獎盛典的多個獎項。

經紀業務

中山證券經紀業務服務客戶近百萬戶，擁有近百家線下分支機構，分布于北京、上海、深圳、廣州等一線城市及其他經濟活力城市，覆蓋了珠三角、長三角及環渤海等經濟圈。

中山證券經紀業務目前形成以客戶為中心，集開戶、交易、咨詢、理财顧問、定制于一體的綜合金融服務平台。通過遍布全國的營業網點、互聯網絡、手機證券APP、95329客服熱線等多種渠道為客戶提供高效便捷的金融服務。

中山證券經紀業務以打造新型财富管理模式為突破口，開展代理滬深上市證券買賣、股份轉讓系統挂牌證券、港股通、期權、期貨IB、融資融券、股票質押、投資顧問、金融産品銷售、資本中介項目承攬等業務。

資産管理業務

中山證券資産管理業務類型包括集合、單一及專項資産管理業務，針對不同客戶在投資收益、風險承受能力和流動性等方面的不同需求，為客戶提供相匹配的專業投資管理服務。

中山證券資産管理業務以主動投資管理為發展方向，積極引進和培育專業的資産管理團隊，覆蓋固定收益類、權益類、定向增發和資産證券化等業務産品線，建立科學有效的市場研究、投資決策和風險控制管理體系。截至2020年底，中山證券資産管理業務總規模863.35億元，主動管理月均規模464.41億元。

固定收益業務

中山證券固定收益業務秉持穩健靈活的投資理念，依托合理高效的投資決策體系，以投資、研究、交易三位一體的專業化團隊，開展債券自營交易、銷售交易、債券承銷等業務，形成了固定收益類完整業務鍊，始終堅持低風險、穩定收益、可持續增長的經營理念，投資交易相關人員均具備多年專職固收業務從業經曆，核心決策人員從業年限在10年以上，固收業務投研經驗豐富，具有千億級資産管理團隊經驗，債券自營投資業務連續多年為公司提供持續穩定的資本回報。

中山證券于2013年進入人民币利率互換市場，成為最早一批開展利率互換業務的券商，已與市場上超過40家金融機構簽署了衍生品主協議，涵蓋主流銀行、券商等重要衍生品參與機構；2014年，中山證券成為早期開展國債期貨業務的券商自營機構，積極參與國債期貨市場建設，共同推動國債期貨市場的發展，攜手與國債期貨參與機構一起成長；2020年初，交易中心推出利率期權業務，中山證券成為首批獲得利率互換期權和利率上下限期權會員資格的券商。

近年來，中山證券固定收益業務的市場參與度和影響力持續提升，公司積極廣泛參與現券、回購、信用拆借、債券借貸、利率互換、國債期貨等各類債券交易業務，2017、2018年本币市場交易量超過萬億，中國外彙交易中心2017、2018年度連續兩年本币交易300強成員；上海清算所首批清算會員，首批債券淨額清算參與機構。

中山證券持續規範運營所形成的市場信用得到業内機構普遍認可，同銀行、信托、保險等近百家金融機構建立了穩定的合作關系，業務拓展的廣度和深度不斷提高，圍繞公司整體發展戰略，順應資本市場發展趨勢，打造專業化、精品化、特色化的固定收益業務體系。n

證券投資業務

中山證券證券投資業務一直專注于以價值成長投資為核心的投資理念，以實現絕對超額收益為目标。通過構建投研一體化的投研隊伍，憑借業内領先的人才、技術和經驗優勢、豐富的交易策略，打造以權益投資為主的投資體系，在風險可控的前提下，依托嚴謹完善的決策體系和科學高效的管理體制，曆年業績位于同業前列，多年持續獲得穩健收益。n

做市業務

中山證券做市業務于2014年8月正式開展，是全國股轉系統首批開展做市業務的做市商。數年來，積極為市場提供流動性報價，通過自研交易系統提升報價效率，防控交易風險，勤勉執業，服務全國股轉系統市場發展。公司做市業務累計為近300家企業提供了做市服務，年度撮合成交量持續排名行業前十，在全國股轉系統做市執業季度評價中持續排名行業前十。

中山證券做市業務近年來得到了專業機構的廣泛認可，曾榮獲“中國區股轉系統最佳做市商”、“中國區新三闆做市商君鼎獎”、“年度優秀流動性提供做市商”、“創新層十大做市商”等獎項。我們在強調自身發展的同時，注重與友商及其他專業機構間的良好互動，在此基礎上與業界同仁建立了友好合作關系。n

研究支持

中山證券研究所團隊由原證券交易所博士後、業内資深專家及國内外名校碩博士畢業生組成。目前主要覆蓋的研究領域包括宏觀經濟、固定收益、資産管理、股市策略、金融工程、房地産行業、金融行業、TMT行業、生物醫藥行業、汽車行業、電氣設備和新能源行業、消費行業等。各研究團隊密切跟蹤全球經濟和資本市場、主要行業和重點企業的發展動态，及時解讀各類重大事件和政策，積極點評各類重要數據，客觀分析和預測市場、行業和企業的發展态勢，為公司經營決策、各業務部門業務發展和機構客戶提供專業的研究支持服務。

除以上業務外，中山證券穩健推進私募投資管理、另類投資等業務的發展，努力構建多元化業務發展格局。

公司曆史

中山證券公司系1992年11月經中國人民銀行批準設立的全國性證券專營機構。

2000年12月，中國人民銀行總行批準公司與人民銀行脫鈎。中山市工商行政管理局将公司名稱從“中山證券公司”規範為“中山證券有限公司”。

2001年12月，中國證監會下發了《關于中山證券有限公司增資擴股及遷址總體方案的批複》（證監機構字〔2001〕320号），同意公司注冊資金增至人民币5億元，并遷往深圳市。

2003年1月30日，根據中國證監會《關于同意中山證券有限公司增資擴股并更名的批複》（證監機構字〔2003〕39号），公司遷址深圳市，注冊資金增至人民币5.35億元，并正式更名為“中山證券有限責任公司”。

2008年7月2日，根據中國證監會《關于核準中山證券有限責任公司變更股權及注冊資本的批複》（證監許可〔2008〕864号），中山市岐源投資有限公司受讓深圳市端木投資控股有限公司持有的5,000萬元股權，西部礦業集團有限公司等九家公司以現金方式對公司增資擴股84,500萬元，注冊資金增至人民币13.55億元。

2013年8月16日、2013年9月25日，深圳證監局分别下發《關于核準中山證券有限責任公司變更持有5%以上股權的股東的批複》（深證局許可字〔2013〕119号）、《關于中山證券有限責任公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（深證局機構字〔2013〕95号），廣東錦龍發展股份有限公司成為公司控股股東。

2014年4月17日、2014年8月6日，深圳證監局分别下發《關于中山證券有限責任公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（深證局許可字〔2014〕23号）、《關于中山證券有限責任公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（深證局機構字〔2014〕63号），核準公司股權轉讓，廣東錦龍發展股份有限公司分别受讓晉江市恒隆建材有限公司持有的2,000萬元股權、廣東省廣新控股集團有限公司持有的6,000萬元股權，公司股東變更為7家。

2015年12月5日，經公司2015年第七次臨時股東會審議通過，公司股東廈門來爾富貿易有限責任公司更名為廈門市高鑫泓股權投資有限公司。

2017年7月1日，公司2017年第三次臨時股東會審議通過了《關于增資擴股的議案》，2017年10月11日，公司收到深圳證監局《關于中山證券有限責任公司增加注冊資本且股權結構未發生重大調整備案文件的回執》（深證局機構字〔2017〕148号），公司的注冊資本由13.55億元增加至17億元。

2019年10月28日，公司2019年第四次臨時股東會審議通過了《關于同意公司股東轉讓所持部分股權的議案》，晉江七尚貿易有限公司（現名晉江七匹狼貿易有限責任公司）受讓上海邁蘭德實業發展有限公司3,273.06萬元股權，公司股東變更為8家。