卡特爾:廠商之間為了合謀而簽訂協議的市場結構形态-中文百科頻道

诠釋

卡特爾指生産同類産品的若幹獨立企業為獲取高額利潤，在劃分市場、規定産量、确定價格等方面達成協議而形成的一種壟斷聯合，它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。參加卡特爾的企業在生産上、貿易上、财務上和法律上都保持各自的獨立性。違背協議要受到罰款、撤銷享受專利等處罰。

正式的勾結在一起共同運作的一群企業被稱為卡特爾，它謀取利益的通常做法是限制其成員的産量以擡高價格。迄今為止世界上最著名的卡特爾當屬歐佩克（石油輸出國組織）卡特爾。

由來

卡特爾為法語cartel的音譯，原意為協定或同盟。生産同類商品的企業為了壟斷市場，獲取高額利潤而達成有關劃分銷售市場、規定産品産量、确定商品價格等方面的協議所形成的壟斷性企業聯合。它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早産生于德國，第一次世界大戰後在各資本主義國家迅速發展，随着壟斷資本的國際化産生了國際卡特爾。

按協議内容卡特爾可以分成規定銷售條件的卡特爾、規定銷售價格的卡特爾、規定産品産量的卡特爾、規定利潤分配的卡特爾、規定原料産地分配的卡特爾等。生産同類商品的企業作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨立進行生産經營，但必須遵守協議所規定的内容。卡特爾成立時，一般簽訂書面協議，有的采取口頭協議形式。

成員企業共同選出卡特爾委員會，其職責是監督協議的執行，保管和使用卡特爾基金等。由于成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化，卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性，經常需要重新簽訂協議，甚至會因成員企業在争取銷售市場和擴大産銷限額的競争中違反協議而瓦解。

模型

卡特爾(Cartel)是一種正式的串謀行為，它能使一個競争性市場變成一個壟斷市場，屬于寡頭市場的一個特例。卡特爾以擴大整體利益作為它的主要目标，為了達到這一目的，在卡特爾内部将訂立一系列的協議，來确定整個卡特爾的産量、産品價格，指定各企業的銷售額及銷售區域等。

卡特爾常常是國際性的。例如歐佩克，卡特爾就是産油國政府間的一個國際協定，它在十多年間成功地将世界石油價格提高到遠遠高于本來會有的水平。其他成功的提高了價格的國際卡特爾還有：在70年代中期，國際鋁礬土聯合會将鋁礬土價格提高到4倍；而一個秘密的國際鈾卡特爾提高了鈾的價格。一個被稱為水銀歐洲的卡特爾将水銀價格保持在接近于壟斷水平；而另一個國際卡特爾一直都壟斷着碘市場。可是，大多數卡特爾都沒能提高價格。

一個國際銅卡特爾一直運作到今天，但它從未對銅價有過顯著的影響。還有試圖擡高錫、咖啡、茶和可可的價格的卡特爾也都失敗了。

類型

1、價格卡特爾。這是最常見和最基本的卡特爾形式。卡特爾維持某一特定價格：壟斷高價、在不景氣時的穩定價格或者降價以排擠非卡特爾企業。

2、數量卡特爾。卡特爾對生産量和銷售量進行控制，以降低市場供給，最終使價格上升。

3、銷售條件卡特爾。對銷售條件如回扣、支付條件、售後服務等在協定中進行規定的卡特爾。

4、技術卡特爾。典型形式是專利聯營，即成員企業相互提供專利、相互自由使用專利，但不允許非成員企業使用這些專利的卡特爾。

5、迪加。一種特殊的統一銷售卡特爾，指成員企業共同出資設立銷售公司，實行統一銷售，或者卡特爾将所有成員企業的産品都買下，然後統一銷售。比如德貝爾鑽石卡特爾。

建立

要在某個市場上形成卡特爾，至少需要以下三個條件：

第一，卡特爾必須具有提高行業價格的能力。隻有在預計卡特爾會提高價格并将其維持在高水平的情況下，企業才會有加入的積極性。這種能力的大小，與卡特爾面臨的需求價格彈性有關，彈性越小，卡特爾提價的能力越強。

第二，卡特爾成員被政府懲罰的預期較低。隻有當成員預期不會被政府抓住并遭到嚴厲懲罰時，卡特爾才會形成，因為巨額預期罰金将使得卡特爾的預期價值下降。

第三，設定和執行卡特爾協定的組織成本必須較低。使組織成本保持在低水平的因素有：

a：涉及的廠商數目較少；b：行業高度集中；c：所有的廠商生産幾乎完全相同的産品；d：行業協會的存在。

a、b兩因素降低了卡特爾的談判和協調成本，同時，高度集中使少數幾家廠商就能控制整個市場，從而才能使價格保持較高水平。d因素行業協會的作用主要是為市場上主要廠商的會面、協調、談判提供更多的合法機會。

如果卡特爾成員産品之間差異較大，那麼為了反映這種差異，價格必然會有所差異，這樣使成員之間為達成統一價格增加了障礙；而且即使達成協定，成員廠商的欺騙行為也不易察覺，因為成員廠商可以把自己的降價歸因于自己的産品與其它産品的差異上，或者提高産品差别，雖仍保持價格不變，但實際上吸引了更多顧客是一種變相降價。反之，如果産品幾乎同質，廠商之間就很容易形成一個單一價格，而且成員的欺騙行為也較容易察覺。

決策

卡特爾在決策時就象一個壟斷企業一樣，根據整個卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，使得MR＝MC，确定出最優的總産量和相應的價格，然後在成員企業之間分配這個總産量，同時指令成員企業執行卡特爾制定的價格。而分配産量的原則與多工廠生産時企業分配産量的原則一樣：使得每個成員企業的邊際成本相等。

不穩定性

主要有兩個因素導緻卡特爾具有天然的不穩定性：

第一，潛在進入者的威脅：一旦卡特爾把價格維持得較高水平，那麼就會吸引新企業進入這個市場，而新企業進入後，可以通過降價擴大市場份額，此時卡特爾要想繼續維持原來的高價就很不容易了。

第二，卡特爾内部成員所具有的欺騙動機：這是一個典型的“囚徒困境”，給定其他企業的生産數量和價格都不變，那麼一個成員企業偷偷地增加産量将會獲得額外的巨大好處，這會激勵成員企業偷偷增加産量，如果每個成員企業都偷偷增加産量，顯然市場總供給大量增加，市場價格必然下降，卡特爾限産提價的努力将瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個問題，最終将導緻卡特爾的解體。

此外，随着各國政府反壟斷法的實施，卡特爾也可能因為違反了政府法律而被迫解體，也正因為如此，許多卡特爾都是國際性卡特爾，以規避國内的反壟斷法。

廠商分配

如上圖，假定兩廠商的成本曲線分别如（a）（b）所示，那麼，卡特爾作為整體的邊際成本曲線可通過将這兩家廠商的邊際成本曲線按水平方向加總得到。假定整個行業的需求曲線為D，則全行業的邊際收益曲線為MR。這樣，卡特爾即可根據MR=MC的利潤最大化準則，确定其總産量為Q1，相應的“壟斷價格”為P1。

在此基礎上，卡特爾将按照等邊際成本原理來分配其總産量。因為P1，Q1為确定，則TR就已确定，那麼利潤最大化就等同于成本最小化。因此，按等邊際成本原理分配總産量可使其總利潤最大化。曲線MR與MC的交點确定了相同的邊際成本水平（水平虛線），再由這條虛線與各廠商的邊際成本曲線的交點确定各自的産量Q1，Q2。陰影部分為廠商各自的利潤。大家可以看到，各廠商的利潤是不同的。

成功的條件

卡特爾的成功必須具備兩個條件：

（1）一個穩定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生産水平達成協定并遵守該協定的基礎上形成。

（2）壟斷勢力的潛在可能。（這是卡特爾成功的最重要的條件）如果合作的潛在利益是大的，卡特爾成員将有更大的解決他們組織上的問題的意願。

壟斷組織

卡特爾是壟斷組織形式之一。生産或銷售某同一類商品的企業，為壟斷市場，獲取高額利潤，通過在商品價格、産量和銷售等方面訂立協定而形成的同盟。參加這同盟者在生産、商業和法律上仍然保持獨立性。

卡特爾成立時，一般簽訂書面協議，有的采取口頭協議形式。成員企業共同選出卡特爾委員會，其職責是監督協議的執行，保管和使用卡特爾基金等。由于成員企業之間的經濟實力對比會因經濟發展而變化，卡特爾的壟斷聯合缺乏穩定性和持久性，經常需要重新簽訂協議，其至會因成員企業在争取銷售市場和擴大産銷限額的競争中違反協議而瓦解。