曆史沿革
中信證券股份有限公司(以下簡稱“該公司”或“公司”)于1995年10月25日正式成立。原為有限責任公司,注冊資本為人民币300,000,000.00元,由中國中信集團公司(原中國國際信托投資公司)、中信甯波信托投資公司、中信興業信托投資公司和中信上海信托投資公司共同出資組建。
1999年,經中國證券監督管理委員會批準(以下簡稱“證監會”)(證監機構字[1999]121号),該公司增資改制為股份有限公司。該公司于2003年1月6日在上海證券交易所上市,注冊地為廣東省深圳市福田區深南大道7088号招商銀行大廈第A層。
根據證監會《關于中信證券有限責任公司增資改制的批複》(證監機構字[1999]50号及[1999]121号)和中國中信集團公司《關于中信證券有限責任公司資本公積和法定盈餘公積金轉增資本的通知》,該公司于1999年以資本公積535,187,924.06元、盈餘公積88,075,035.48元、未分配利潤76,737,040.46元轉增資本。同年,該公司增資1,730,400,000.00元,其中1,081,500,000.00元作為股本,648,900,000.00元作為資本公積。該公司增資後的注冊資本為2,081,500,000.00元,股本為2,081,500,000.00元。增資結果已經北京天華會計師事務所天華驗字[99]第146号驗資報告驗證。
2002年,經證監會證監發行字[2002]129号文核準,該公司向社會公衆公開發行人民币普通股(A股)400,000,000股,每股面值1.00元,發行後的注冊資本為2,481,500,000.00元。增資結果已經北京天華會計師事務所天華驗字[2002]026号驗資報告驗證。2005年8月該公司完成股權分置改革工作。股權分置完成後,該公司總股本仍為2,481,500,000股,所有股份均為流通股,其中有限售條件的股數為1,941,500,000股,占該公司總股本的78.24%;無限售條件的股數為540,000,000股,占該公司總股本的21.76%。
2006年6月,經證監會《關于核準中信證券股份有限公司非公開發行股票的通知》(證監發行字[2006]23号文)核準,該公司以非公開方式發行人民币普通股(A股)500,000,000股,每股面值1.00元。此次發行後,該公司總股本為2,981,500,000股,其中有限售條件的股數為2,441,500,00股,占該公司總股本的81.89%,無限售條件的股數為540,000,000股,占該公司總股本的18.11%。本次增資結果已經北京天華會計師事務所天華驗字(2006)009-37号驗資報告驗證。
2007年8月27日,該公司向社會公衆公開發行人民币普通股333,733,800股。發行完成後,該公司的總股本增至3,315,233,800股。此次發行經證監會證監發行字[2007]244号文核準。此次募集資金總額24,999,998,958.00元,扣除發行費用後募集資金金額為24,976,191,957.66元。經天華中興會計師事務所有限公司為此次發行出具的天華驗字[2007]第1009-58号驗資報告驗證。
2008年4月,根據2007年度股東大會通過的《2007年度利潤分配及資本公積轉增議案》決議,該公司按每10股轉增10股的比例,以資本公積向全體股東轉增股份,每股面值1.00元,增加股本3,315,233,800.00元。轉增後該公司股本變更為6,630,467,600.00元。此次增資結果已經安永華明會計師事務所安永華明(2008)驗字第60469435–A03号驗資報告驗證。
2006年8月起,該公司部分有限售條件股份限售期滿開始流通,截止2008年12月31日,無限售條件流通股的股份數量增至6,570,467,600股。截止2008年12月31日,公司擁有直屬證券營業部共計40家,此外公司尚有1家證券營業部正在籌建過程中;擁有全資子公司6家,即中信金通證券有限責任公司(以下簡稱“中信金通證券”)、中信基金管理有限責任公司(以下簡稱“中信基金”)、華夏基金管理有限公司(以下簡稱“華夏基金”)、金石投資有限公司(以下簡稱“金石投資”)、中信期貨有限公司(以下簡稱“中信期貨”)、中信證券國際有限公司(以下簡稱“中信證券國際”);擁有控股子公司3家,即中信萬通證券有限責任公司(以下簡稱“中信萬通證券”)、中信建投證券有限責任公司(以下簡稱“中信建投證券”)、中信産業投資基金管理有限公司(以下簡稱“中信産業基金”)。
截止2008年12月31日,公司共有員工3,179人,其中高級管理人員共計7人。
産品服務
中信證券主營業務範圍為:證券(含境内上市外資股)的代理買賣;代理證券還本付息、分紅派息;證券的代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營買賣;證券(含境内上市外資股)的承銷(含主承銷);客戶資産管理;證券投資咨詢(含财務顧問)。
公司長期以來秉承“穩健經營、勇于創新”的原則,在若幹業務領域保持或取得領先地位。2007年公司股票承銷的市場份額20%,排名第二;企業債和金融債承銷的市場份額20%,排名第一;公司及控股公司合并的股票基金交易額市場份額8.08%,排名第一;公司控股基金所管理的資産規模合并占8.07%的市場份額,排名第一;人民币集合理财資産淨值市場份額15.7%,排名第一;權證創設總量市場份額29%,排名第一;研究團隊繼續以較大優勢蟬聯第一。
中信證券下屬中信建投證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券國際有限公司、華夏基金管理有限公司、中信基金管理有限責任公司、中證期貨有限公司、金石投資有限公司、中信産業投資基金管理有限公司、中信标普指數信息服務(北京)有限公司等子公司。包括所屬子公司在内,中信證券在境内合計擁有165家證券營業部、61家證券服務部和4家期貨營業部。
2008年中信證券公司股票承銷的市場份額17.39%,排名第一;債券承銷的市場份額12.15%,排名第一;公司及控股公司合并的股票基金交易額市場份額8.56%,排名第一;公司控股基金所管理的資産規模合并市場份額10.29%,排名第一;研究團隊蟬聯第一。
所獲榮譽
2005年,中信證券被《新财富》雜志社評選為“本土最佳證券公司”第一名。
2007、2008年評選為“本土最佳投行團隊”第一名。
2006、2007、2008年連續三年評選為“本土最佳研究團隊”第一名。
2006年“本土最佳銷售團隊”第一名。
2002年至2005年、2008年公司被《亞洲貨币》雜志評選為“中國最佳債權融資行”。
2004、2007、2008年評選為“中國最佳股權融資行”。
2007、2008年評選為“中國最佳經紀行”。
2008年被《亞洲金融》雜志評為“中國最佳經紀行”和“中國最佳債權融資行”。
2006、2007年評選為“本土最佳研究團隊”第一名,2006年“本土最佳銷售團隊”第一名。
2002年至2005年連續被《亞洲貨币》雜志評為“中國最佳債權融資行”。
2003年至2005年中信證券連續榮獲《亞洲貨币》雜志“中國最佳股權融資行”。
2006及2007年被《亞洲貨币》雜志評為“中國内地最佳股票承銷機構”。
主要領導
中信證券黨委書記:中信集團公司董事長、黨委書記常振明黨委副書記、中信證券董事長:中信集團總經理助理、董事會辦公室主任張佑君
争議事件
八高管遭協查
2015年8月25日晚間,新華網報道稱,中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。次日,有媒體報道稱,徐某即為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛。
8月27日,财新報道中信證券另外被要求協助調查的7人中還包括了兩名執行委員會委員葛小波和劉威、權益投資部行政負責人許駿、證券金融業務線行政負責人房慶利以及董事會辦公室副主任梁鈞。
在7月至8月的股災救市行動中,中信證券拿出大筆自有資金,在衆多券商中表現踴躍,被市場一度稱為“國家救市禦用護法”。
分析:本次被要求協助調查的8人中,有3人為中信證券高管,位居中信證券執行委員會委員。券商業内人士分析認為,徐剛等8人此次被調查,有可能涉内幕交易。
子公司被撤證
2015年10月20日,深交所發布公告稱,中信證券(浙江)有限責任公司已被證監會撤銷證券業務許可。
中信證券(浙江)有限責任公司是中信證券股份有限公司的全資子公司。公司前身是中信金通證券有限責任公司,于2011年12月更名為中信證券(浙江)有限責任公司。
立案調查
2015年11月26日晚間,中信證券通過上海證券交易所網站發布消息稱,中信證券收到中國證券監督管理委員會調查通知書,其中提及:因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定,中國證監會決定對公司進行立案調查。
中信證券公告稱,公司董事會及全體履職董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
中信證券公告稱,公司将全面配合中國證監會的相關調查工作,同時嚴格按照有關規定履行信息披露義務。
回應
針對互換業務虛增萬億,中信證券相關負責人回應新京報記者時表示,出現相關問題是因為公司系統升級造成了對外報送個别信息的錯誤,主要涉及互換業務2015年4月-9月新增規模和終止規模的數據錯誤,但存量規模數據是正确的。
上述負責人稱,公司在發現相關問題後,已于2015年11月初進行了數據更正。公司互換業務規模不超過人民币400億元。



















